浅析证据规则在行政程序中的适用

摘 要：证据既是构筑诉讼大厦的基石，也是行政程序的脊梁。证据规则是关于取证、举证、补证、质证、认证的法律规范的总和。最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》的颁布施行，为行政程序中证据规则的适用提供了可以借鉴的法律规范。本文旨在对证据规则在行政程序中适用及其应注意的问题作一些初步解析，以不断提高办理行政案件的质量和效率。
关键词：浅析 证据规则 行政程序 适用
引 言
最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》是我国行政诉讼证据规则的主要载体，充分吸收了证据理论的研究成果，积极借鉴国外证据立法和司法经验，体现了行政诉讼证据制度的中国特色以及保护弱者、追求实质上平等的精神，全面反映了证据裁判主义和直接言词的现代法治和正当程序理念，减少了法官自由心证和内心确认的随意性，对于维护司法公证，提高诉讼效率具有十分重要意义。由于行政处罚证据与行政诉讼证据有着特殊的关系即在行政诉讼的合法性审查中所具有很强的案件主义色彩，决定了行政程序证据规则的适用必须严格参照行政诉讼证据规则，准确把握其异同点。虽然我国没有制定专门的行政程序法，出台行政程序证据规则，散见于行政实体法、有关司法解释中的各行政程序规范为行政诉讼证据规则在行政程序中的适用提供了法律依据，本文拟就五大证据规则在行政程序中的适用及其应重点把握的一些问题进行解析，为行政机关准确认定违法事实和适用法律，充分保护行政相对人的合法权益，不断提高办理行政案件的效率，加强行政执法能力建设提供帮助。
一、取证规则在行政程序中的适用
行政程序中的取证规则是指行政主体为了查明案件事实，按照法定程序和方法，发现、提取和固定证据的一种行为规范。尽管目前对行政程序中的取证规则没有统一的法律规定，但行政程序中收集的证据必须符合《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第二部分“提供证据的要求”，下面根据这些要求分述如下：
（一） 取证时限
行政主体在行政处罚程序中的取证时限为作出行政行为之前，在行政行为作出之后自行收集的证据不能作为行政行为合法的依据。行政相对人和利害关系人提供证据不在此限。
（二） 形式要件
法定证据的属性主要表现在证据的真实性、关联性和合法性。在证据的真实性和关联性均符合法律规定的情况下，其形式与来源也必须符合法定要求，才能作为定案依据。因此，加强对证据的形式要件的认识和理解，既有利于规范取证行为，又有利于提高听证和认证水平。
1、书证：一是应提取原件并由原件持有人签章；二是提取由有关单位或个人保管的书证原件的复制件、影印件、抄录件的，应当注明出处，经该单位或个人核对无异后加盖其印章；三是提取报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料；四是行政执法人员制作的询问笔录、陈述申辩笔录、听证笔录必须经笔录当事人签章，当事人拒绝签章的，由笔录人在笔录上注明原因，法律、法规、司法解释和规章对书证的制作形式另有规定的从其规定。
2、物证：应提取原物，确有困难的可以提取与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据。当原物为数量较多的种类物的，提取样本即可。
3、电子证据：在提取与证明案件事实有关的录音、录像、电影胶片、计算机软件、电子邮件、电子数据交换、电子资金划拨、电子公告牌记录等电子证据时，一是要提取有关资料的原始载体，二是要注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等，三是声音资料应当附有该声音内容的文字记录。
4、证人证言：证人应是能够认识作证的法律后果并具有承担相应法律责任的能力的自然人。证言应当写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；有证人的签名，不能签名的应当以盖章等方式证明；注明出具日期；附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。
5、鉴定结论：行政程序中采用的鉴定结论，应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过检验分析获得的鉴定结论，应当说明检验方法或分析过程。送鉴材料应依照法定程序提取。鉴定结论应在《违法行为处理通知书》或《行政处罚告知书》中载明。
6、现场笔录：现场笔应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名，当事人拒绝签名的，应当注明原因，不能签名的应当以盖章等方式证明，有其他人在现场的，可由其他人签名。法律、法规、司法解释和规章对现场笔录的制作形式另有规定的从其规定。不签名或不盖章的现场笔录是没有法律效力的。
7、域外证据：我国已于1997年加入海牙国际取证公约。提取在中华人民共和国领域外形成的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。根据最高人民法院《关于我原驻苏联大使馆教育处出具的证明不具有证明效力的复函》的规定，我驻外大使馆具体行使涉外公证认证的职能部门是领事部，其他部门不具有该项职能，出具的涉外公证认证文书无效。
　　调取的在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据，应当具有按照有关规定办理的证明手续。证明主要有四种方式：（1）我驻港、澳机构的证明；（2）当地工会联合会等团体的证明；（3）我司法部委托的港澳律师的证明；（4）台湾不冠以“中华民国”名义的公证机构或民间组织的证明。
8、其他证据：一是提取外文书证或者外国语视听资料，应当附有由具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，由翻译机构盖章或者翻译人员签名。二是调取的 证据涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当作出明确标注。
（三）证据保全
《中华人民共和国行政处罚》第三十七条第二款规定：“行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。”证据登记保存措施是一种行政强制措施，应当严格依法实施，逾期的证据登记保存措施自行解除。
（四）现场勘验
行政机关为调查案件需要，有权依法进行现场勘验。执法人员对与案件有关的物品或者场所进行勘验检查时，应当通知当事人到场，制作《勘验检查笔录》，当事人拒不到场的，可以请在场的其他人见证，不影响勘验的进行，但应当在勘验笔录中说明情况。勘验笔录应记载勘验的时间、地点、勘验人、在场人、勘验的经过和结果，由勘验人、当事人、在场人签名。勘验现场时绘制的现场图，应当注明绘制的时间、方位、绘制人姓名和身份等内容。当事人对勘验结论有异议的，可以在行政机关作出行政行为之前申请重新勘验。
二、举证规则在行政程序中的适用
行政程序中的举证是指在行政处罚听证程序和行政复议程序中案件调查人（或被申请人）、当事人（或复议申请人）向行政处罚机关或者行政复议机关提供证据证明案件事实及其合法性并承担法律后果的行为。
（一） 听证程序中的举证规则
案件调查人在听证程序中必须就当事人的违法事实承担举证责任；当事人应负责提供三类证据材料：一是符合听证条件的材料，二是申请授益的请求符合法定条件的材料，三是行政机关不作为，证明其在行政程序中曾提出过申请的材料。且享有提供行政机关程序违法的证据的权利。
（二） 复议程序中的举证规则
复议申请人、被申请人在行政复议过程中除应遵守听证程序中举证责任配置规则外，还应承担举证失权的法律后果。被申请人应自收到复议申请书副本或者申请笔录复印件之日起十日内向复议机关提交据以作出具体行政行为的全部证据、依据和其他有关材料，因不可抗力或客观上不能控制的其他正当事由不能如期提供的，应在期限届满前提出延期申请，复议机关准许的，应在正当事由消除后的法定期限内提供证据，逾期提供的，视为没有证据。
复议申请人、被申请人所提交的证据材料应当分类编号，对证据来源、证明对象和内容作简要说明，签名或者盖章，注明提交日期。复议机关收到复议申请人、被申请人所提交的证据材料后，应当出具收据，注明证据的名称、份数、页数、件数、种类等以及收到的时间，由经办人员签名或者盖章。
（三）对鉴定结论有异议的当事人，在具体行政行为生效前不提供新的鉴定结论致使对案件争议的事实无法通过鉴定结论予以认定的，应当对该事实承担举证不能的后果。
三、补证规则在行政程序中的适用
行政程序中的补证，是指通过当事人陈述、申辩或者听证后，案件调查人或者当事人认为已有证据尚不足以证明案件待证事实，依法主动或应行政机关的要求补充证据，从而证明待证事实的活动。从广义上讲，补证应属举证范畴，但二者在行政程序中又是两个相对独立的行为。
（一）补证目的：补证的目的和价值不仅仅在于证明拟作出行政行为的合法性，而是当事人所举证据存在缺陷，尚不足以判断拟作出行政行为的合法性的情况下，便于行政机关全面准确判断认定已有证据和待证事实，排除非法证据，强化质证和准确认证。
（二）补证适用：
1、案件调查人、当事人提供的证据不足以充分证明其提出的主张。例如提供了主要证据，没有提供次要证据；或只提供了次要证据而没有提供主要证据；
2、案件调查人、当事人虽然掌握了证据，但出于种种原因未向行政机关提供或未全部提供；
3、案件调查人、当事人提供的证据形式上有瑕疵，如证言含混不清，物证不够完整，视听音像资料不够清晰等；
4、某项事实的成立，要有其他证据佐证，而案件调查人、当事人并未提供这类证据。
5、对案件调查人、当事人无争议，但涉及国家、公共利益或他人合法权益的事实，行政机关可以责令其补充有关证据。
（三）补证期间：案件调查人、当事人补证应在当事人陈述申辩或听证之后，行政机关作出行政行为之前。
四、质证规则在行政程序中的适用
行政程序中的质证主要是指案件调查人、当事人及其委托代理人、第三人在听证员主持下，在听证过程中对对方展示的证据材料采取询问、辨认、质疑、说明、辨驳等方式以在证据的证明力、待证事实等问题上对听证员的内心确信产生影响的一种活动。为保证行政行为的公正，在听证程序中设置特定程式化要求和规范性做法，使听证员不能仅凭个人好恶或某种利益观点出发对拟作出的行政行为的合法性进行判断，而是以某种特定的能够反映客观公正的准则来解决争议，这种规则体现在质证上，就是质证规则。即：在听证过程中，规范质证主体的质证行为，保证质证活动顺利进行的一项证据规则。
（一）证据交换与展示
听证程序中的证据交换与展示，应参照《关于行政诉讼证据若干问题的规定》循以下规则进行：
1、对于案情比较复杂或者证据数量较多的案件，行政机关可以组织当事人在听证前向对方出示或者交换证据，并将交换证据的情况记录在卷。
　　2、涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私或者法律规定的其他应当保密的证据，不得在听证时公开质证。
　 3、对书证、物证和视听资料进行质证时，案件调查人、当事人应当出示证据的原件或者原物。但有下列情况之一的除外：出示原件或者原物确有困难并经行政机关准许可以出示复制件或者复制品；原件或者原物已不存在，可以出示证据复制件、复制品或与原件、原物一致的其他证据。视听资料应当在听证过程中播放或者显示，并由案件调查人、当事人进行质证。
全国少工委


全国少工委关于加强少先队“五有”建设的意见
(草案)

(一九八七年二月十二日)



　　少先队的“五有”建设(有组织、有辅导员、有活动、有阵地、有制度)既是少先队工作的基本条件，也是少先队工作不断发展的必然要求。全国少工委第三次全委扩大会议提出要把“五有”建设作为加强基础建设的主要内容来抓。为具体落实这项工作，提出如下意见：

　　一、目的意义

　　全国少代会以来，少先队各方面工作都出现了十分可喜的局面，尤其是八五、八六两年围绕基础的共产主义教育开展的创造性活动，不仅收到了良好的教育效果，同时也促进了少先队基础建设的发展。组织建设、队伍建设、阵地建设、理论建设都有新突破，从少先队未来发展的需要着眼，从教育活动和基础建设的辩证关系思考，不能不看到加强基础建设的长远意义。“五有”建设的提出体现了一手抓教育，一手抓基础的工作方法，具有重要的现实意义。从全国范围看，“五有”建设还有待加强。这项工作不抓好，就不能巩固少先队教育工作已经取得的成绩，就不能以队组织的内在活力来适应改革开放的新形势，就不能以坚实的基础和充足的后劲来迎接少先队工作的更大发展。因此，“五有”建设是各级队组织的一项战略任务。

　　二、基本要求

　　1．有组织——主要抓建队率和入队率

　　凡小学、初中都要根据队章要求，建立、健全少先队大、中、小队组织，并通过民主选举产生各级队委会。建队率应达98％以上，农村达85％以上。

　　积极贯彻执行把全体少年儿童组织起来的发展方针，坚持队前教育，使要求人队的学生初知有关队名、队礼、队旗、呼号、作风、红领巾等队的基本知识。凡符合队章中规定条件的少年儿童都要加入少先队。入队率达95％以上(试行儿童团的地区，儿童团员计入入队率)，农村达75％以上。

　　2．有辅导员——主要抓配备率和培训率

　　凡有少先队组织的学校都要按照八三年团中央和教育部颁发的《关于小学少先队工作几个具体问题的补充规定》，八七年团中央、国家教委、全国少工委颁发的《关于中学少先队工作的若干规定》配备专(兼)职辅导员。配备率达98％以上。

　　县级总辅导员的配备率达50％以上。

　　大队辅导员和少年工作干部的培训工作，今年是关键一年。要按《全国少工委关于做好少先队大队辅导员和少先队工作干部培训工作的意见》抓紧抓实，保质保量，进行系统培训。培训率达70％以上，农村达40％以上。

　　3．有活动——主要抓覆盖率和活跃率

　　普及少先队活动的一般要求是：小学每周活动一次；中学隔周活动一次。其中大队活动每学期两次。每次队活动要保证绝大多数队员参加。

　　除少先队的日常教育活动外，学校每学期都要保证绝大多数队员参加当地少先队组织开展的主题教育活动。以学校为统计基数的活动覆盖率达80％以上，农村达60％以上。

　　少先队活动的活跃，主要是指活动能坚持经常，活动水平较高，有显著的教育效果，普遍发挥少先队员的自主性和创造性。以学校为统计基数的活跃率达30％以上。

　　4.有阵地——主要抓普及率和利用率

　　少先队大队有队室、广播站、板报、活动园地等。普及率达60％以上。队室有队旗、星星火炬标志、鼓号、簿册、队史挂图，抄写出队的作风及队歌等；少先队中队有队报、壁报、簿册、光荣角和英雄角等；有条件的学校可建多种功能的“小实践基地”、校外小活动站。农村的大队可有队室、板报及红领巾植物园等。普及率达20％以上。中队可有壁报、簿册、图书角、队报等小家务。

　　阵地做到经常利用(多种活动基地，保证一学期每个少先队员活动两次)。利用率达95％以上。

　　5．有制度——主要抓健全率和执行率

　　要制定团带队的例会制度，辅导员的学习和工作交流制度，大、中队委的工作汇报制度，代表会议，干部改选，评比表扬等制度，健全率达60％，农村达30％。

　　学校每月组织中队辅导员活动一次；学区每学期组织大队辅导员活动两次；县(区)级团委、少工委每学期组织学区总辅导员活动一次。《辅导员杂志》中队辅导员订阅率达l0％。农村每个大队一册。

　　各种制度都应该做到有效地执行。执行率达80％以上。

　　三、考核办法和注意事项

　　(一)考核办法

　　1．自查定标

　　根据“五有”“十率”的基本要求，各地要深入、全面地调查研究，制定适合本地情况的具体建设目标及规划，针对存在的问题和差距，找出解决的途径和办法。

　　2．达标创优

　　制定目标主要取决于是否符合当地情况并能经过努力有所提高。同时，上级组织也要把关，通过多种形式鼓励不同基础的地区努力为自己的目标而奋斗。对于积极创造条件，进步幅度大，效果显著的要表扬，对后进的也要有所促进。今年全国少工委将对一千五百个成绩优秀的少先队大队奖授大队旗。

　　3．检查指导

　　各级少工委、团委少年工作部门要把“五有”建设作为今年工作的主要抓手，加强对这一工作的检查指导。做到有规划、有检查、有总结。保证一年有两次检查，可以采取抽样、问卷等多种形式进行，全国少工委将于九月份对部分地区进行抽样或问卷调查。

　　(二)注意事项

　　1．“五有”建设是基础工程，必须一切从实际出发，来不得半点虚假。各地要根据自己的情况提出具体标准和要求，不强求一律。既有目标可追求，又不要搞脱离实际的指标攀比。

　　2．“五有”建设是长远的战略任务，必须从未来的发展着眼。要树立建功立业的雄心，克服急功近利的思想。各地可考虑由低到高，逐年升级。制定三到五年规划，长久地抓下去。基础薄弱的农村可以由“三有”(即有组织、有辅导员、有活动)逐步到“五有”；基础较好的地方可以在“五有”的基础上提出更高要求。

　　3．“五有”建设是一项整体建设，内部各项紧密相联，互为条件，共同发展。要在大力发展各种少先队活动中加强基础建设，通过活动扩大少先队的教育影响，借助各方面力量，为“五有”建设提供更多条件。“五有”建设抓好了，也就为少先队教育提供了良好基础和可靠保证。

　　4．“五有”建设中有“十率”的量化要求，但要注意质量和数量的关系。各地在制定建设目标时，要有达到一定质量的要求。

　　5．此件的要求适用于八七——八八学年度，基本精神也适用于今后。