广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府令第６号


　　《深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定》已经一九九二年十二月五日市政府第４１次常务会议通过，现予以发布，自发布之日起施行。

市长：厉有为

一九九三年一月十四日

深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定

第一章　总则

　　第一条　为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。

　　第二条　有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。

　　第三条　期货经纪商的正当经营活动受法律保护。

　　第四条　在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。

　　第五条　期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。

　　期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。



第二章　期货经纪商和期货经纪人

　　第六条　期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。

　　第七条　设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。

　　第八条　申请设立期货经纪商应当符合下列条件：

　　一、有固定的经营场所和必要的设施；

　　二、注册资金不少于八百万元人民币；

　　三、有完善的组织机构和健全的制度；

　　四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；

　　五、申办单位有良好的经营纪录。

　　第九条　设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：

　　一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；

　　二、注册资金；

　　三、经营形式和经营范围；

　　四、责任形式；

　　五、法定代表人姓名、住址；

　　六、组织机构的设置；

　　七、财务、会计和审计制度；

　　八、其他应载事项。

　　第十条　申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：

　　一、申请报告；

　　二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；

　　三、资信证明；　　四、章程草案。
　　第十一条　经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。

　　经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。

　　第十二条　期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。

　　第十三条　有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。

　　第十四条　申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：

　　一、具有完全民事行为能力；

　　二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；

　　三、未受过刑事处罚；

　　四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。

　　第十五条　期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：

　　一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；

　　二、不得向客户提供获利的保证；

　　三、不得约定与客户分享利益或承担损失；

　　四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；

　　五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；

　　六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。

　　第十六条　期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。



第三章　期货交易当事人

　　第十七条　期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。

　　期货交易当事人应当符合以下条件：

　　一、有从事期货交易必需的资金或财产；

　　二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；

　　三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。

　　第十八条　期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。

　　第十九条　客户从事期货交易，必须委托期货经纪商代理买卖业务。

　　严禁客户之间、客户与期货从业人员之间进行场外交易、内幕交易。

　　第二十条　客户从事期货交易应当向期货经纪商提供必要的风险基金，并应当就每一笔交易缴纳基本保证金和追加保证金。



第四章　代理期货买卖

　　第二十一条　期货经纪商从事代理有色金属期货买卖业务（以下简称代理期货买卖），应当向主管机关申领《代理期货买卖许可证》。

　　第二十二条　期货经纪商代理客户买卖期货应当为客户开设独立的帐户，并应当定期向客户报告现金（或其他财产）的收支情况。

　　客户在营业时间内有权随时查阅本人的帐册。

　　第二十三条　期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：

　　一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；

　　二、授权事项和授权范围；

　　三、委托日期和委托的有效期；

　　四、委托人的签名、盖章。

　　电报、电传、传真以及有录音记录的电话委托，与书面委托具有同等的法律效力。

　　第二十四条　期货经纪商必须按照客户委托事项或条件从事交易，并不得接受客户要求代为决定期货交易品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。

　　第二十五条　期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的３０％。主管机关可根据市场变化情况适当调整营业保证金的比例。

　　前款所称未平仓合约，是指未转让或未交收实物的期货买卖合约。

　　第二十六条　严禁期货经纪商将客户帐户上的现金或其他财产挪作他用；严禁期货经纪商以任何形式向客户融资。

　　第二十七条　期货经纪商应当在营业场所备置公开说明书、风险说明书供客户阅读。客户在办理开户手续时，应当在公开说明书和风险说明书上签名盖章。公开说明书和风险说明书的内容由主管机关审定。

　　第二十八条　期货经纪商代理客户买卖期货的业务记录及会计凭证必须完整保存五年。在此期间内，主管机关有权随时查阅。

　　第二十九条　期货经纪商破产时，客户的资金不得列入破产财产。客户因期货经纪商破产所受的实际损失，可作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。



第五章　自营期货买卖

　　第三十条　期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商行政管理机关核准登记发给载明自营期货买卖的营业执照，方可从事自营期货买卖业务。

　　第三十一条　同时从事自营期货买卖和代理客户期货买卖的期货经纪商，其业务应当由两个不同的业务部门和不同的期货经纪人执行，并应当分别设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。

　　依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。

　　第三十二条　期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。

　　第三十三条　期货经纪商接受客户委托后，不得就相同商品和价格以优先时间进行自营期货买卖业务。

　　期货经纪商因违反前款规定所获得的利益（含减少的损失）应当归前款的客户所有。



第六章　罚则

　　第三十四条　期货经纪商在自营期货买卖或代理客户期货买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应当负赔偿责任。

　　期货经纪商违反本规定第二十二条、第二十四条、第二十六条规定的，由主管机关吊销其《代理期货买卖许可证》；违反本规定第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的，由主管机关吊销其《自营期货买卖许可证》。

　　期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。

　　第三十五条　期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十五条、第十九条规定给客户造成损害的，除追究期货经纪人的责任外，其所代表的期货经纪商应当负连带赔偿责任。

　　期货经纪人有上款违法行为，情节严重的，由主管机关吊销其《期货经纪人资格证书》。被吊销《期货经纪人资格证书》的，任何经纪商不得再聘用其从事期货经纪业务。



第七章　附则

　　第三十六条　本规定施行前深圳市人民政府颁布的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。

　　第三十七条　本规定自发布之日起施行。


辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人事争议仲裁办法

1999年7月26日　沈阳市人民政府令第34号



第一章 总 则
第一条 为保证公正、及时地处理人事争议，保护单位和个人的合法权益，维护社会稳定，根据国家有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市政府所属的国家行政机关与公务员之间除申诉事项以外的人事争议，事业单位与职员、专业技术人员之间的人事争议，以及企业与经营管理人员、专业技术人员之间因人才流动、履行聘用合同发生的争议。
第三条 处理人事争议，应当遵循及时、公平、合理的原则，以事实为依据，以法律、法规为准绳。
第四条 当事人在人事争议仲裁中的法律地位平等，适用法律、法规平等。
第五条 人事争议仲裁委员会处理人事争议案件以法律、法规为依据；法律、法规无明文规定的，以规章为依据；法律、法规、规章无明文规定的，参照省、市政府行政职能部门制定的规范性文件执行。
第六条 人事争议仲裁委员会所做的调解、裁决、裁定具有法律效力，对双方当事人具有约束力。

第二章 仲裁机构
第七条 市、区、县（市）分别设立人事争议仲裁委员会（以下简称仲裁委员会）。
仲裁委员会由同级政府人事、监察、法制办、科委等部门的负责人组成。仲裁委员会组成人员应为单数。主任由同级政府人事行政部门的负责人担任。
仲裁委员会下设办公室，负责受理争议案件、仲裁文书送达、档案管理与仲裁委员会的日常工作。
仲裁委员会办公室设在同级政府人事行政部门。
第八条 仲裁委员会处理人事争议案件，实行仲裁员、仲裁庭制度。
第九条 仲裁委员会可以聘请政府有关部门的人员、专家学者和律师为专职或兼职仲裁员。
兼职仲裁员与专职仲裁员在执行仲裁公务时享有同等权利。
兼职仲裁员的选聘须经所在单位同意，进行仲裁活动时，所在单位应当给予支持。
第十条 仲裁委员会处理人事争议，应当组成仲裁庭。仲裁庭由三名以上仲裁员组成，并设首席仲裁员。
简单人事争议案件，仲裁委员会可以指定一名仲裁员独任处理。

第三章 受案范围
第十一条 仲裁委员会受理下列争议：
（一）国家行政机关面向社会公开招录公务员发生的争议；
（二）国家行政机关与公务员之间因调动、履行聘任合同发生的争议；
（三）国家行政机关、事业单位与公务员、职员、专业技术人员之间因工伤（残）、工资、工龄、退（离）休费发生的争议；
（四）事业单位与职员、专业技术人员之间因辞职、辞退或除名发生的争议；
（五）企事业单位与经营管理人员、职员、专业技术人员之间因人才流动发生的争议；
（六）企事业单位与被聘用者因履行聘用合同发生的争议；
（七）从外省、市引进专业技术人员发生的争议；（八）法律、法规、规章和其他规范性文件规定的可以仲裁的其他争议。

第四章 管 辖
第十二条 市人事争议仲裁委员会管辖跨区、县（市）发生的人事争议案件；市直行政机关、市属国有企事业单位发生的人事争议案件和市辖区内中直企事业单位发生的人事争议案件。
第十三条 区、县（市）人事争议仲裁委员会管辖区、县（市）属行政机关、企事业单位发生的人事争议案件。
第十四条 非公有制企业发生的人事争议案件实行地域管辖。

第五章 当事人
第十五条 依照本办法为保护自己合法权益申请仲裁的个人、法人或者其他组织是申请人；申请人所指侵犯其合法权益或者同其合法权益发生争议的法人或者其他组织是被申请人。
申请人、被申请人在仲裁活动中均为当事人。
第十六条 申请仲裁的双方当事人必须是与争议有直接利害关系的国家公务员、职员、专业技术人员、经营管理人员、法人或其他组织。
第十七条 当事人可以委托一至二人作为代理人参与仲裁活动。委托他人代理的，必须向仲裁委员会提交由委托人签名盖章的授权委托书，委托书应当明确委托事项和权限。
第十八条 同当事人申请仲裁的争议有利害关系的法人或者其他组织，可以作为第三人申请参加仲裁活动或者由仲裁机关通知参加仲裁活动。

第六章 仲裁程序
第十九条 当事人应当在争议发生之日起6个月内，以书面形式向仲裁委员会申请仲裁。因不可抗力的原因超过仲裁规定时限的，仲裁委员会应当予以受理。
第二十条 当事人向仲裁委员会申请仲裁，应当递交申请书，并按被申请人数递交副本。
申请书应当载明下列事项：
（一）申请人姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住址。如果申请人是单位，则应写明单位的名称、法定代表人和单位住址。
被申请人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住址。如果被申请人是单位，则应写明单位的名称、法定代表人和单位住址。
（二）仲裁请求和所根据的事实、理由。
（三）证据和证据来源、证人姓名和住址。
第二十一条 仲裁委员会应自收到仲裁申请书之日起5日内作出受理或者不予受理的决定。决定受理的，应当在7日内将仲裁申请书副本送达被申请人并组成仲裁庭；决定不予受理的，应当以书面形式通知申请人，并说明理由。
第二十二条 被申请人应当在收到申请书副本之日起15日内递交答辩书和有关证据。被申请人未按时递交或者未递交答辩书的，不影响案件的审理。
第二十三条 仲裁庭处理人事争议应先行调解。在查明事实、分清责任的基础上，促使当事人双方自愿达成协议。协议内容不得违反法律、法规和规章的规定。
第二十四条 调解达成协议的，仲裁庭应当根据协议内容制作调解书。调解书由仲裁庭成员签署姓名，加盖仲裁委员会印章。
调解未达成协议或在调解书送达前当事人反悔的，仲裁庭应当及时进行裁决。
第二十五条 仲裁争议案件应当开庭进行。当事人协议不开庭，或者仲裁委员会认为不宜开庭的，可以书面仲裁。
第二十六条 决定开庭处理的，仲裁庭应于开庭4日前，将开庭的时间、地点等书面通知当事人。
申请人接到书面通知，无正当理由拒不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以视为撤回仲裁申请。
被申请人接到书面通知，无正当理由不到庭或者未经仲裁庭许可中途退庭的，可以缺席裁决。
第二十七条 当事人应当对自己的主张提供证据。
只有经过质证认定的事实，才可以作为仲裁的证据。
第二十八条 仲裁庭裁决人事争议案件，实行仲裁员少数服从多数的原则，不同意见必须如实笔录。
第二十九条 仲裁庭对重大或者疑难的人事争议案件处理，可以提交仲裁委员会讨论决定；仲裁委员会的决定，仲裁庭必须执行。
第三十条 仲裁庭作出裁决后，应当在5日内制作裁决书。裁决书由仲裁庭成员或独任仲裁员签署姓名、日期，加盖仲裁委员会印章。
第三十一条 当事人对仲裁裁决不服的，自收到裁决书之日起十五日内，可向当地人民法院起诉。
第三十二条 仲裁委员会制发的裁决书一经送达，当事人逾期未向法院起诉的，即发生法律效力。
第三十三条 仲裁庭处理人事争议案件，一般应在收到申诉书之日起60日内结案。案情复杂需要延期的，报经人事仲裁委员会批准，可以适当延长，但延长的期限不得超过30日。
第三十四条 仲裁委员会在处理案件过程中对于需要驳回申请、准予撤销申请、中止或终结仲裁、复议、补正已下达的仲裁文书的，应制作裁定书。
第三十五条 仲裁委员会在处理人事争议时，有权查阅有关单位与案件有关的档案和资料，收集证据，有关单位和个人如无正当理由不得拒绝。
第三十六条 仲裁庭组成人员或独任仲裁员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人有权申请回避：
（一）是本案的当事人或者当事人、代理人近亲属的；
（二）与本案有利害关系的；
（三）与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响公正裁决的；
（四）私自会见当事人、代理人，或者接受当事人、代理人请客送礼的。
仲裁委员会对回避申请应当及时作出决定，并通知当事人。

第七章 执行与监督
第三十七条 对已经发生法律效力的调解书、裁决书，当事人必须履行。一方当事人逾期不履行的，另一方当事人可以向当地人民法院申请强制执行。
第三十八条 当事人有证据证明裁决、裁定有下列情形之一的，可以自收到裁决、裁定书之日起15日内向作出裁决、裁定的仲裁委员会申请复议：
（一）仲裁的程序是违反法定程序的；
（二）裁决所依据的证据是伪造的；
（三）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决、裁定证据的；
（四）仲裁员在仲裁该案时有受贿索贿、徇私舞弊、枉法裁决、裁定行为的。
仲裁委员会经审查核实裁决、裁定有前款规定情形之一的，应当另行组成仲裁庭重新审理。
复议期间，不影响裁决、裁定书的执行。
第三十九条 对已经发生法律效力的调解、裁定、裁决书，发现确有错误，需要重新仲裁的，由仲裁委员会主任提交仲裁委员会讨论决定。仲裁委员会决定重新仲裁的，应当另行组成仲裁庭审理。

第八章 法律责任
第四十条 当事人及有关人员在参予仲裁活动过程中有下列行为之一的，仲裁委员会可予以批评教育、责令改正；情节严重的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）干扰仲裁活动，阻碍仲裁工作人员执行公务的；
（二）拒绝提供有关文件、资料和其他证明材料的；
（三）提供虚假情况的；
（四）对仲裁工作人员、仲裁参加人、证人进行打击报复的。
第四十一条 仲裁工作人员在办案中徇私舞弊、收受贿赂、敲诈勒索、滥用职权、泄露秘密和个人隐私、侵犯当事人合法权益的，由所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第九章 附 则
第四十二条 申请仲裁的当事人，应当按照有关规定交纳仲裁费。
第四十三条 本办法在执行中的具体问题由市人事局负责解释。
第四十四条 本办法自发布之日起施行。《沈阳市人事争议仲裁暂行规定》（沈政发〔1990〕33号）即行废止。



1999年7月26日