中国国企两权分离为何失灵？

李华振 刘卫华


本文原载《人民日报·中国经济快讯》2003年第37期


改革开放以来的20多年里，中国的国企改革一直沿着“所有权与经营权分离”的方向进行，从中央政府到地方市县、从官方政策到学者研究，都津津乐道于“两权分离”。但20多年的实践却表明：两权分离并没有取得预期的效果。进入21世纪以来的3年里，中国经济出人意料地“状态不佳”起来，——中国市场经济遭遇了改革开放以来最大的一次瓶颈期！
这次瓶颈从表面上看，表现在两个方面：一是上市公司的“集体地震”，丑闻不断，败绩连连；二是国有企业的“批量滑坡”，相继陷入困境。由于我国目前的上市公司绝大多数都是国企改制而成，因此，可以认为：以上两个方面的深层都是相同的，即20多年一直没有得到解决的历史遗留问题——国企之病——终于在我国加入WTO之后、在我国即将进入市场经济的更高阶段的前夕，象积蓄已久的火山一样不可按捺地喷发了。
20多年的国企两权分离之改革，并没有象乐观的经济学家预计的那样带领中国驶入美好的经济新海域，却时常撞向冰山。这令我们不得不反思：中国国企的真正症结何在？是什么原因导致国有企业两权分离的失灵？
科斯定理表明，作为市场经济条件下的“理性经济人”，人们在进行某一项行为之前，会计算自己的效益，计算自己的投入产出。达到某一目标的方法有多个，人们会从中选择对“自己”（而不是对自己所在的组织）最有利的方法。在国有企业里，人们的个人利益及目标常常与组织（即国企）的利益及目标不致、相背离，在这些情况下，国企的利益对于主管官员及经营者而言，只不过是一种“外部性”因素；而他们自己的利益则是一种“内部化”因素。科斯定理深刻地揭示出：理性经济人只会积极关心内部化因素，而不会积极关心外部性因素。如此，便不难理解国企的真正症结之所在。
我国长期以来所进行的国企两权分离之改革，仅仅是廓清了政府与国企之间的关系，而没有理顺主管官员及经营者与政府及国企之间的关系。毫无疑问，政府与国企，二者都是组织机构而非自然人，只不过一个是“大”组织机构、一个是“小”组织机构。社会学表明，组织机构本身是没有生命、没有意志的，它不能象自然人那样去进行思考决策，所以，政府与国企都不能“直接”维护自身的利益。归根结底，还必须由主管官员和经营者“代理（代表）”政府及国企来进行决策。在“代理”的过程中，主管官员和经营者就会在外部性因素（即政府及国企利益）和内部化因素（即他们自己的利益）之中，关心后者而牺牲前者。
所以，司法部“国有企业问题研究”及“公司治理结构专项研究”课题组负责人、我国经济法专家刘大洪指出：国企的真正症结在于它没有解决好“自然人”（即主管官员和经营者）与“组织机构”（即政府和国企）之间的利害关系问题，没有在“自然人”与“组织机构”之间搭建出一套行之有效的企业治理结构（包括外部结构和内部结构），没有使二者的外部性与内部化相趋同。两权分离之改革，仅仅在这个大的组织机构（即政府）与那个小的组织机构（即国企）之间进行，而没有深入到自然人与组织机构之间的关系之深层。
为了使中国具备“淮南”的气候及土壤，以便于“桔树”在中国真正结出“桔”而非“枳”，一些人主张中国国企迅速、彻底、全面进行私有化产权运动。但是，中国国情又要求私有化产权运动必须慎行、缓行。在这种两难处境下，“虚拟私有化”倒不失为一种新出路。我国经济法专家刘大洪指出，传统的公有化之所以缺乏活力，是因为它否认、排斥国有企业经营者的合理私权，薪酬僵死，国企经营者不能通过合法的正常途径来主张、获取相关私权，于是就产生了两种后果：一种是营私舞弊，“积极地搞垮国企”；另一种是虽然不侵吞国资，但丧失经营热情，碌碌无为，“消极地拖垮国企”。从公司治理结构的角度讲，正是由于这个原因，使国企不具有私企的“经营欲望和活力”。
西方的私有化是一种“实在的私有化”，是彻底的私有化。它虽然能有效地解决公司治理结构中的问题，能孵生出当今发达的市场经济，但它并不是“放之四海而皆准的”通用规则，它不适于目前的中国国情。西方的实在私有化，其精髓之处并不在于私有，而在于它能激励“确定的人”去关心、维护、监督企业的经营状态，使企业向“好的方向”发展，最终，也就使整个国民经济向上提升而不是向下坠落。所以，只要能找到一个（些）胜任的“确定的人”来经营企业、监督企业，就能使企业充满活力。在国有制的基础上，允许并鼓励优秀的国企经营者拥有企业股份，使他们也成为国企的股东。根据科斯定理，一旦外部性实现了内部化，就能激励他们关心国企的经营状况，最终，他们获得了丰厚私利，国企也得到了良好发展，国有资产也实现了保值、增值。
与“实在私有化”相应，“虚拟私有化”在本质上并不是私有化，仍是公有化（或国有化），形象点说，它是“披着私有化外衣的公有化”。这种做法中，私人股份是从国有股份中派生出来的，整个企业的股份结构中既有国有股、也有私有股，是一种混合所有制。它并不是西方式的彻底实在私有化，但同样能实现其精髓（即激励“确定的人”去关心、维护、监督企业的经营状况），因而，可以称之为虚拟私有化。
除了对“经营者代理环节”进行虚拟私有化改革之外，还必须对国企“所有者代理环节”进行同样的改革。方法是：改革旧有的国有资产管理模式，不再搞分散式管理，而是由专门的统一的部门来管理，该部门实行委员会制，每个官员（委员）都分别负责一个或几个国企，并拥有其所负责的国企的一定股份，这样，把主管官员的外部性也内部化了，他们也象经营者一样成了国企的私人股东，为了自身的股权利益，他们会比较尽职尽责、减少腐败行为。同时，通过专项立法来规定这些官员一旦渎职、失察所应负的法律责任，从民事责任到行政责任、直至刑事责任。
这样，在两个环节上都进行虚拟私有化改革，就可以有效治理国企的“所有者缺位”和“经营者缺位”，通过重奖重罚来促使主管官员和经营者以“维护自己利益”的心态来关心国企绩效。最终，虚拟私有者和国家所有者实现双赢共利。这种措施从表面上看，是使一部分国有资产“流失”到了私人手中，但只要能有效解决国企的顽疾，这点代价是值得的，也是必须的。用一个苹果大的虚拟私有化代价去赢得一个西瓜大的国企优绩，这根本不是国资流失，而是增值。相反，如果因为舍不得一个苹果而失去一个西瓜，那才是真正地对国资不负责任。



出处：本文原载《人民日报·中国经济快讯》2003年第37期


安徽省池州市人民政府办公室


池州市人民政府办公室关于印发《池州市专利申请及专利实施资助办法》的通知


池政办〔2006〕31号



各县、区人民政府，九华山风景区管委会，开发区管委会，市政府各部门、各直属机构：

经市政府研究同意，现将《池州市专利申请及专利实施资助办法》印发给你们，请遵照执行。







二〇〇六年七月二十六日





池州市专利申请及专利实施资助办法

第一章 总 则

第一条　为鼓励本市行政区域内的公民、法人或其他组织申请专利和实施专利，推动我市科技创新和专利事业的发展，根据《安徽省专利保护和促进条例》和《安徽省专利申请费用资助办法（试行）》，结合我市实际，制定本办法。

第二条 专利资助资金由市人民政府设立，列入市财政年度专项经费预算，用于资助本市单位和个人进行专利申请、专利实施。

第三条 专利资助资金70%用于专利申请资助，30%用于专利实施资助。

第四条 专利资助资金按照公正、公平、公开的原则进行使用和管理。

第二章 专利申请资助

第五条 专利申请资助对象为本市辖区内申请专利费用有困难的企事业单位、机关、团体和在本市辖区内有常住户籍的居民，或者在本市进行投资并在本市申请专利的非本市居民。

第六条 专利申请资助范围：

（一）职务或非职务发明创造，申请国内发明、实用新型和外观设计专利时发生的费用；

（二）职务或非职务发明创造，申请国外专利时发生的费用；

专利申请必须是2006年1月1日后提出，国外发明专利申请必须经国家知识产权局批准的涉外专利代理机构代理。

第七条 申请办理专利申请资助的条件：

（一）应具有当年申请专利缴纳的申请费用发票；

（二）应无专利纠纷。

第八条 专利申请资助标准（币别：人民币）

（一）职务发明专利申请费用资助标准为：

发明专利2000元/件；实用新型专利500元/件；外观设计专利300元/件。

（二）非职务发明专利申请费用资助标准为：

发明专利1000元/件；实用新型专利400元/件；外观设计专利200元/件。

（三）在美国、欧盟、日本申请发明专利，专利申请费用按5000元/件资助。

（四）在校学生申请专利按（一）、（二）项标准增加20%资助。

专利申请费用实际发生额低于本条（一）、（二）、（三）、（四）规定的资助标准，按实际发生额资助，且每项专利只享受一次申请费用资助。

第九条 申请办理国内专利申请资助的单位或个人，须向市专利管理局提交书面申请报告，并提交以下材料：

（一）池州市专利申请资助申请表；

（二）专利申请受理通知书及其复印件（原件审核后退回）；

（三）国家知识产权局或其代办处开具的专利申请费用发票，或专利代理机构开具的缴纳专利申请费用发票。申请人为个人的，须提交发票原件；申请人为单位的，可提交复印件；

（四）职务发明须提交单位有效资质证明复印件，如工商营业执照、事业法人登记证、社会团体登记证等；

（五）非职务发明须提交个人有效身份证明，在校学生需提交学生证复印件和学校证明。

第十条 申请办理国外专利申请资助的单位或个人，须向市专利管理局提交书面申请报告，并提交以下材料：

（一）池州市专利申请资助申请表；

（二）外国专利申请受理通知书及其复印件（原件审核后退回）；

（三）国家知识产权局指定的涉外代理机构开具的专利申请费用发票。申请人为个人的，须提交发票原件；申请人为单位的，可提交复印件；

（四）职务发明须提交单位有效资质证明复印件；

（五）非职务发明须提交个人有效身份证明，在校学生需提交学生证复印件和学校证明。

第三章 专利实施资助

第十一条 申请专利实施资助的对象与范围：

（一）凡在本市辖区内注册的企事业单位，实施专利技术，可申请专利实施资助；

（二）专利实施资助资金主要扶持专利技术转化项目，重点促进专利产品研发及其产业化。

第十二条 申请办理专利实施资助的条件：

（一）应是有效专利；

（二）应无专利纠纷；

（三）符合本市科技、产业发展方向，有一定的开发基础，且具有良好的市场应用前景，并在本市实施的专利项目。

第十三条 专利实施资助标准：500元至20000元。

具体标准由市专利管理局根据实施专利技术水平、市场前景及开发规模、经济效益等因素确定。

第十四条 申请专利实施资助的单位，须向市专利管理局提交书面申请报告，并提交以下材料：

（一）池州市专利实施资助申请表；

（二）专利证书及其复印件。如果采用专利权转让或许可方式实施的专利项目，应提交相关的有效合同及其复印件（合同原件审核后退回）；

（三）该专利权有效的证明；

（四）单位有效资质证明复印件、近期财务报表及复印件。

第四章 专利资助资金的使用管理

第十五条 专利资助资金，由财政实行专户管理，单独核算。

第十六条 对专利资助申请，由市专利管理局受理，并会同市科技局、市财政局进行审核，确定资助对象。

第十七条 专利资助资金的支付方式：申请人为单位的，资助资金以转账方式支付；申请人为个人的，资助资金以现金或现金支票的方式支付。

第十八条 专利资助资金每年在预算安排的资金数额内无偿使用，结余部分可结转到下一年度使用。

第十九条 市专利管理局每年年底向市财政局、市科技局上报专利资助资金使用情况，并根据当年专利工作情况预报下一年度专利资助资金使用计划。

第二十条 申请单位获得的专利实施资助必须用于该专利项目实施，不得挪作他用，并于次年底之前将资金使用及专利实施情况书面报市专利管理局。

第二十一条 专利资助资金的使用情况接受市审计部门的审计监督。

第五章 法律责任

第二十二条 申请资助的单位或个人应当提供真实的资料和凭证。申请单位或个人弄虚作假骗取专利资助资金的，一经发现，拒绝资助；已资助的资金如数追回上交财政，并取消今后受助资格。

第二十三条 专利管理工作人员滥用职权，玩忽职守，造成重大损失的，由所在单位或上级主管部门依法给予行政处分。

第六章 附 则

第二十四条 本办法由池州市专利管理局负责解释。

第二十五条 本办法自公布之日起施行。