档案执法监督检查工作暂行规定
国家档案局
档案执法监督检查工作暂行规定
(1992年3月30日发布施行)
第一章 总 则
第一条 为实施档案法规，加强档案行政管理部门的行政监督职能，依据《中华人民共和国档案法》和《档案法实施办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称档案执法监督检查，是指各级档案行政管理部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。
第三条 国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关，依法行使档案执法监督检查权，并依法对违反档案法规的行为进行查处。
第二章 执法监督检查机构和监督检查员
第四条 国家档案局和省、自治区、直辖市档案局应设档案执法监督检查机构，计划单列市、省（自治区）辖市、行署和县级档案行政管理部门应设档案执法监督检查机构或监督检查员，负责组织、协调各自管辖范围内的档案执法监督检查工作。
第五条 档案执法监督检查机构的职责是：
（一）宣传贯彻《档案法》、《档案法实施办法》和其它档案法规规章；
（二）监督检查档案法规的实施情况；
（三）调查处理管辖范围内的违反《档案法》案件；对轻微违法行为进行批评教育或发出《档案执法监督检查通知书》（见格式一）；对构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；
（四）承担上级档案行政管理部门统一组织的案件查处和其他档案执法监督检查任务；
（五）组织总结、交流本行政区域档案执法监督检查工作的经验；
（六）对同违反档案法律、法规的行为作斗争表现突出的人员或者集体，提出表扬和奖励的建议。
第六条 档案执法监督检查人员，必须遵守国家法律、法规和政策，廉洁正派，秉公执法，并要具备下列条件之一：
（一）高等院校法律专业毕业，在本单位工作一年以上的；
（二）具有馆员以上专业职称，熟悉档案法律、法规的；
（三）熟悉档案工作业务，经过法律知识培训，确已掌握与档案有关法律知识的。
第七条 专职或兼职档案执法监督检查员均发给《执法监督检查证》。中央国家机关监督检查员证由国家档案局负责制作与填发；地方监督检查员证分别由各省、自治区、直辖市档案局及计划单列市档案局负责制作并填发。
第三章 档案执法监督检查
第八条 县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。
第九条 档案执法监督检查的主要形式为：
一、对规章、规范性文件备案审查；
二、建立档案行政执法情况报告制度；
三、开展各种形式的档案执法检查；
四、受理群众举报、申诉；
五、法律、法规规定的其它形式。
第十条 对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出《档案执法监督检查通知书》：
（一）未建立档案工作或档案管理制度的；
（二）档案保管条件差，危及档案安全的；
（三）档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的；
（四）发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的；
（五）拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；
（六）不按规定向档案馆移交档案的；
（七）科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；
（八）借阅档案未按规定及时归还，且屡催不还的；
（九）在保管或新用档案中涂改、撕毁、丢失档案的；
（十）其它可能导致档案损毁的行为。
《档案执法监督检查通知书》应写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。
第十一条 本规定所称对违法案件的查处，是指县级以上各级档案行政管理部门对违反档案法规但尚未构成犯罪行为的查处。
县级以上各级档案行政管理部门对具有《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条所列违法行为，应依法查处。
第十二条 违反《档案法》案件，按下列分工查处：
（一）各机关、社会团体、企事业单位和其他组织的违反《档案法》案件，由同级或上级档案行政管理部门查处，必要时会同其上级主管机关查处；
（二）公民违反《档案法》案件，由发生违法行为所在地的档案行政管理部门查处；
（三）各级档案馆违反《档案法》案件，由同级档案行政管理部门或上一级档案行政管理部门查处；
（四）各级档案行政管理部门违反《档案法》案件，由上一级档案行政管理部门或上级主管机关查处。
第十三条 凡符合本规定第十一条规定查处的违反《档案法》案件，查处机关都应受理；如按本规定第十二条规定不应由本单位受理的，要及时移送有权受理的机关。
第十四条 上级档案行政管理部门有权纠正下级档案行政管理部门查处违反《档案法》案件的错误或不适当的决定。
第十五条 查处违反《档案法》案件，必须以事实为根据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。
第四章 查处违反《档案法》案件的程序
第十六条 查处违反《档案法》案件的程序为：
——调查
——处理
——上报备案
第十七条 县级以上档案行政管理部门应认真审查违反《档案法》案件，并负责组织调查。必要时与有关部门组成联合调查组，共同进行调查。
调查人员每次不得少于二人，与本案有利害关系或者有其它关系可能影响查处工作的，应当回避。
第十八条 调查违反《档案法》案件时，档案执法监督检查员应出示《执法监督检查员》证。其它调查人员应持有关部门的证明文件。
第十九条 依照本规定，对违反《档案法》案件调查清楚后，确认违法事实清楚，证据确凿，情节较重但尚未构成犯罪的，由查处机关依法提出处理意见，签发《违法行为处理通知书》（见格式二），直接通知违法单位法定代表人或违法行为人所在单位协助执行。
确认违反档案法规行为构成犯罪的，由查处机关按法定程序移交发生违法行为地的司法机关追究其刑事责任。
第二十条 有关部门接到《违法行为处理通知书》后，应按通知书提出的意见处理并将处理结果回执退回；如对处理意见有异议，应于接到该通知书之日起十五日内向通知书发出机关提出书面意见。十五日内既不退回处理结果回执，又不向通知书发出机关提出书面意见，查处机关有权询问情况和建议其上级机关督促执行。
第二十一条 当事人对处理决定不服，可以向作出决定机关的上一级机关提出申诉；属于监察机关监察对象的人员，也可以向同级或上级监察机关提出申诉。受理申诉的机关应在三十日内作出决定，并将结果通知申诉人。
申诉期间不停止对处理决定的执行。
第二十二条 查处机关应将结案的违反《档案法》案件的有关材料按规定格式（见格式三）填报，向上一级档案行政管理部门备案。
第五章 附 则
第二十三条 本规定由国家档案局负责解释。
第二十四条 各省、自治区、直辖市档案局和计划单列市档案局可以根据本规定，结合本地区实际情况制定实施细则，并报国家档案局备案。
第二十五条 本规定自发布之日起施行。
关于修订镇江市烟草制品零售点设置办法的通知
江苏省镇江市人民政府
关于修订镇江市烟草制品零售点设置办法的通知
镇政规发〔2012〕15号
各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：
经市政府第32次常务会议讨论通过，决定对《镇江市烟草制品零售点设置办法》（镇政发〔2003〕207、镇政发〔2007〕93号）作如下修改，请认真贯彻执行。
在第四条之后增加一条作为第五条：持本市户口且经常住所地在本市有下列情形之一的，申请办理烟草专卖零售许可证可不受本办法第四条规定的限制：
（一）具有完全民事行为能力的且享受当地政府生活救助的未就业残疾人；
（二）一年内未就业的复员退役军人；
（三）双下岗家庭且享受当地社会低保的夫妻一方；
（四）烈士直系亲属。
符合上述条件的，仅限本人经营并需提供相应的有效证件、证明或其他资料并且只能申办一个烟草专卖零售许可证。
上述条款修改后,条文顺序作相应调整。
二○一二年四月二十五日
镇江市烟草制品零售点设置办法
（镇政发〔2003〕207号通知印发，根据镇政发〔2007〕93号、镇政规发〔2012〕15号通知修订）
第一条 为加强烟草专卖管理，维护消费者和经营者合法权益，建立开放、公平、统一、规范的烟草市场流通秩序。根据《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖许可证管理办法》和《江苏省烟草专卖管理办法》等有关法律、规章的规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 市烟草专卖局是零售点设置和管理工作的行政主管部门。各辖市烟草专卖行政主管部门负责本行政区域内的零售点的设置和管理工作。
第三条 设置零售点必须领取由烟草专卖行政主管部门核发的烟草专卖零售许可证，无零售许可证不得经营零售业务。
第四条 烟草制品零售点应按照总量控制、布局合理、减少密度、提高质量和每万人不超过30户的要求进行设置。
（一）各类综合商品批发市场、专业市场和集贸市场按固定摊位户数设置零售点。100户以下的不超过2个；200户以下100户以上的不得超过3个；200户以上每增加100户增设1个，但最多不超过5个且布局合理。
（二）城区及建制镇主干道一侧零售点之间的距离应不小于50米；城区及乡镇集镇的其他街道、巷弄一侧零售点之间的距离应不小于100米。
（三）城区及乡镇居民生活小区按居民户数设置零售点，150户以下的不超过1个；150户以上每增加100户可增设1个。
（四）农村100户以下的自然村落设零售点不超过1个。100户以上的自然村落每增加100户可增设1个。
（五）国道、省道和乡镇公路两侧，按所在自然村落人口户数设置零售点。
第五条 持本市户口且经常住所地在本市有下列情形之一的，申请办理烟草专卖零售许可证可不受本办法第四条规定的限制：
（一）具有完全民事行为能力的且享受当地政府生活救助的未就业残疾人；
（二）一年内未就业的复员退役军人；
（三）双下岗家庭且享受当地社会低保的夫妻一方；
（四）烈士直系亲属。
符合上述条件的，仅限本人经营并需提供相应的有效证件、证明或其他资料并且只能申办一个烟草专卖零售许可证。
第六条 营业面积在300平方米以上的副食品商场（超市）、二星级以上宾馆申领烟草专卖零售许可证的，可不受零售点距离要求的限制。
第七条 有下列情形之一的，不予发放烟草专卖零售许可证：
（一）经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟的；
（二）中、小学校校园内及大门两侧60米之内的；
（三）取消从事烟草专卖业务资格不满三年的；
（四）因申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或者不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请的；
（五）因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请的；
（六）未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，在三年内申请领取烟草专卖零售许可证的；
（七）国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。
第八条 申领烟草专卖零售许可证的企业或者个人应当具备下列条件：
（一）有与住所相独立的固定经营场所；
（二）有与经营烟草制品零售业务相适应的资金，具有一定的经营能力；
（三）符合烟草制品零售点合理布局的要求；
（四）符合国家烟草专卖局规定的其他条件。
第九条 申领烟草专卖零售许可证的程序如下：
1．申请人一般以书面方式提出申请，也可以通过信函、传真、电子邮件等方式提出申请，并按烟草专卖行政主管部门要求填报格式文本；
2．烟草专卖行政主管部门对申请人的经营场所进行实地考察，绘制实地勘察图；
3．经审查符合烟草专卖零售许可证发放条件的，烟草专卖行政主管部门应当自受理申请之日起20日内发给烟草专卖零售许可证。不符合条件的，不予发证，并书面告知申请人不予办理的理由。
第十条 申领烟草专卖零售许可证应当提交下列材料：
1．工商营业执照副本、经营者身份证复印件及1张1寸免冠照片；
2．经营场所房屋产权证、租赁合同或摊位租赁合同；
3．依法应当提供的其他材料。
第十一条 对符合申领烟草专卖零售许可证条件的数个单位和个人，如受零售点布局数量限制，则按提出申请日的先后顺序办理。
第十二条 外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务。
第十三条 禁止转借、涂改、伪造或者买卖烟草专卖零售许可证。
第十四条 变更烟草专卖零售许可证经营地址的，必须符合本办法规定的零售点布局要求。变更烟草专卖零售许可证负责人的应当重新办理申领手续。
第十五条 有下列情形之一的，发证机关可以责令持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格：
（一）经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及本办法规定条件的；
（二）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的；
（三）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的；
（四）被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；
（五）因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；
（六）不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的；
（七）被工商行政管理部门吊销营业执照的；
（八）法律、法规、规章规定的其他情形。
第十六条 烟草专卖行政主管部门的工作人员因违反本办法为零售户办证的，按照有关规定，给予行政处分。
烟草专卖行政主管部门对烟草专卖行政执法人员疏于管理，造成严重后果的，对其主要负责人应当给予行政处分。
第十七条 本办法由市烟草专卖行政主管部门负责应用解释。
第十八条 本办法自2003年9月20日起施行。