安徽省滁州市人民政府


关于印发《滁州市行政执法争议协调办法》的通知

滁政〔2009〕107号


各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　《滁州市行政执法争议协调办法》已经市政府第12次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

滁州市人民政府
二〇〇九年十二月五日

滁州市行政执法争议协调办法

第一章 总 则

　　第一条 为加强政府对行政执法争议的协调工作，提高行政执法效率，促进依法行政，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规、规章，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 我市各级人民政府进行行政执法争议协调，应当遵守本办法。
　　第三条 本办法所称行政执法争议，是指人民政府及其所属行政执法部门，或者由法律、法规授权的组织或机构（以下统称行政执法部门），在实施法律、法规、规章和规范性文件过程中发生的争议。
　　第四条 各级人民政府统一领导本行政区域内的行政执法争议协调工作，具体工作由同级政府法制部门承担。
　　第五条 行政执法争议协调遵循下列原则：
　　（一）维护法制统一；
　　（二）保证政令畅通；
　　（三）提高行政效能；
　　（四）保障行政相对人的合法权益。

第二章　行政执法争议协调的范围及提出

　　第六条　有下列情形之一的，行政执法部门可以依据本办法提请行政执法争议协调：
　　（一）同等效力的规范性文件对同一行政管理事项作出不同规定发生争议的或对行政执法权限有争议的；
　　（二）对法律、法规或者规章执行不一致发生争议的或对同一案件的处理意见不一致的；
　　（三）对同一事项因联合执法而发生争议的；
　　（四）行政执法部门因行政执法协助而发生争议的；
　　（五）行政执法部门因移送行政执法案件而发生争议的；
　　（六）其他涉及行政执法争议的事项。
　　第七条　有下列情形之一的，不适用行政执法争议协调：
　　（一）不涉及法律规范适用的行政管理事务争议；
　　（二）行政执法部门内部的行政执法争议；
　　（三）行政执法部门因行政执法活动与行政相对人发生的争议。
　　第八条　有关行政执法部门发生本办法第六条规定情形的，应当及时协商解决。经自行协商不能达成一致意见的，除法律、法规另有规定外，行政执法部门应当提请行政执法争议协调。
　　行政执法部门自行协商达成的一致意见，不得违反法律、法规、规章的规定，不得损害行政相对人的合法权益。
　　第九条　行政执法争议协调可以由发生争议的任何一方行政执法部门向同级人民政府法制部门提出。如果发生争议的行政执法部门不在同一行政区域，可以由发生争议的任何一方向共同的上一级人民政府法制部门提出。
　　政府法制部门发现有本办法第六条规定情形的，可以主动就争议事项进行协调。
　　第十条　行政执法部门提请行政执法争议协调时，应当报送下列材料：
　　（一）行政执法争议协调申请书，申请书应载明争议协调事项、相关情况、建议及理由；
　　（二）涉及协调事项的有关法律、法规、规章和其他规范性文件；
　　（三）其他有关涉及争议协调事项的材料。

第三章　行政执法争议协调的办理

　　第十一条　政府法制部门收到行政执法争议协调申请后，应当及时进行审查，符合本办法第六条规定的，应当受理，并在5日内作出受理决定；不符合本办法第六条规定的，在5日内作出不予受理决定，并书面告知提请争议协调的行政执法部门。
　　第十二条　政府法制部门作出行政执法争议协调受理决定后，应当在3日内通知行政执法争议另一方行政执法部门。另一方行政执法部门收到通知后，应当在7日内报送答辩书和本办法第十条规定的有关材料。
　　政府法制部门依其职权，主动就有关行政执法争议事项进行协调时，应当向有关行政执法部门发出书面通知。有关行政执法部门收到通知后，应当在7日内报送本办法第十条规定的有关材料。
　　第十三条　政府法制部门在办理行政执法协调争议事项时，应当调查了解有关情况，充分听取有关行政执法部门的意见；必要时，可以召开有关行政执法部门负责人参加的协调会议，也可以邀请有关专家学者对争议事项进行论证。
　　第十四条　在行政执法争议协调过程中，对因争议协调事项不及时处置可能给公共利益或行政相对人合法权益造成损失的，办理行政执法争议协调的政府法制部门应当建议有关行政执法部门采取临时性处置措施。
　　第十五条　行政执法争议协调应当依据法律、法规和规章，并参考其他规范性文件。
　　有关法律、法规、规章及其他规范性文件对行政执法争议协调事项没有作出明确规定的，政府法制部门应当根据法律、法规、规章及其他规范性文件确立的原则进行协调；必要时可以依照法定程序提请有权机关解释。
　　第十六条　政府法制部门对争议协调事项，应当按下列规定分别处理：
　　（一）经协调，有关行政执法部门达成一致意见的，制作《行政执法争议协调意见书》，载明协调事项、依据和结果，加盖有关行政执法部门和政府法制部门印章，发送相关行政执法部门。
　　（二）经协调，有关行政执法部门对争议事项所涉及的主要问题达成一致意见，但对其他枝节问题不能达成一致意见的，制作《行政执法争议协调意见书》，载明协调事项、事实状态、各方意见、法律依据、协调意见，加盖政府法制部门印章，发送相关行政执法部门。
　　（三）经协调，有关行政执法部门无法形成一致意见的，应当提出书面建议报请同级人民政府决定。
　　县级人民政府法制部门制作的《行政执法争议协调意见书》，应当抄送上一级人民政府法制部门备案；涉及国家、省实行垂直管理的，应当同时抄送相关行政执法部门的上一级主管部门。
　　第十七条　政府法制部门办理的行政执法争议协调事项，应当在60日内办结；情况复杂，不能在规定期限内完成协调工作的，经本部门主要负责人批准，可以延迟30日。
　　依照法定程序提请有权机关对有关法律、法规、规章的规定作出解释的，所需时间不计算在前款规定的期限内。
　　第十八条　有关行政执法部门应当积极配合、协助行政执法争议协调工作，自觉执行《行政执法争议协调意见书》和临时性处置措施建议。
　　有关行政执法部门对《行政执法争议协调意见书》有异议的，可以在7日内向作出该意见书的政府工作部门的同级人民政府提出。同级人民政府认为异议成立的，可以撤销或者变更该意见书的内容，或者指定有关政府法制部门再行协调；认为异议不能成立的，应当决定维持该意见书。

第四章　法律责任

　　第十九条　行政执法部门有下列情形之一的，由政府法制部门提出行政问责建议并向同级人民政府报告，由同级人民政府依法进行行政问责：
　　（一）应当提请行政执法争议协调而不提请，造成行政执法混乱或严重不良社会影响的；
　　（二）阻挠行政执法争议协调的；
　　（三）不执行或者无正当理由拖延执行《行政执法争议协调意见书》或临时性处置措施建议的。

第五章 附 则

　　第二十条　本办法由市政府法制办负责解释。
　　第二十一条 本办法自印发之日起施行。



中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕51号



　　　　　　现公布《证券公司次级债管理规定》，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 2012年12月27日



附件：

证券公司次级债管理规定

　　　
　　　第一条 为规范证券公司次级债管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的规定，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务（以下简称次级债务），以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券（以下简称次级债券）。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。
　　　前款所称的机构投资者是指：经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。
　　　证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
　　　第三条 次级债分为长期次级债和短期次级债。
　　　证券公司借入或发行期限在1年以上（不含1年）的次级债为长期次级债。
　　　证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的次级债为短期次级债。
　　　第四条 长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
　　　短期次级债不计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，可按照以下标准扣减风险资本准备：
　　　（一）在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备；
　　　（二）承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
　　　承销结束，未发生包销情况的，借入或发行的短期次级债不得扣减风险资本准备。
　　　第五条 证券公司借入或发行次级债应根据公司章程的规定对以下事项作出决议：
　　　（一）次级债的规模、期限、利率以及展期和利率调整；
　　　（二）借入或募集资金的用途；
　　　（三）与借入或发行次级债相关的其他重要事项；
　　　（四）决议有效期。
　　　第六条 证券公司发行次级债券应提供募集说明书，借入次级债务应与债权人签订次级债务合同。募集说明书和次级债务合同应约定以下事项：
　　　（一）清偿顺序在普通债之后；
　　　（二）次级债的金额、期限、利率；
　　　（三）次级债本息的偿付安排；
　　　（四）借入或募集资金用途；
　　　（五）证券公司应向债权人披露的信息内容和披露时间、方式；
　　　（六）次级债的借入或发行、偿还或兑付应符合本规定；
　　　（七）违约责任。
　　　募集说明书还应载明公司基本情况、财务状况、债券发行、转让范围及约束条件。
　　　第七条 证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：
　　　（一）借入或募集资金有合理用途；
　　　　（二）次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；
　　　（三）借入或发行次级债数额应符合以下规定：
　　　1. 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；
　　　2. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
　　　　（四）募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
　　　第八条 证券公司申请借入或发行次级债，应提交以下申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）关于借入或发行次级债的决议；
　　　（三）募集说明书或借入次级债务合同；
　　　（四）借入或募集资金的用途说明；
　　　（五）合同当事人之间的关联关系说明；
　　　（六）证券公司最近6个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
　　　（七）债权人资产信用的说明材料；
　　　（八）中国证监会要求提交的其他文件。
　　　第九条 证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所（以下统称交易场所）依法向机构投资者发行、转让。发行或转让后，债券持有人不得超过200人。
　　　次级债券发行或转让后，证券公司应在中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他登记结算机构（以下统称登记结算机构）办理登记。
　　　证券公司在银行间市场发行次级债券，应事先经中国证监会认可，并遵守银行间市场的相关规定。
　　　第十条 证券公司次级债券的发行、转让、兑付、登记、托管、结算、投资者适当性、信息披露和投资者权益保护等应符合法律法规以及交易场所和登记结算机构的相关规定。
　　　证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售。
　　　第十一条 证券公司申请次级债务展期，应提交以下申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）关于次级债务展期的决议；
　　　（三）借入次级债务合同；
　　　（四）债务资金的用途说明；
　　　　（五）证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
　　　（六）中国证监会要求提交的其他文件。
　　　前款所称次级债务展期，包括将短期次级债务转为长期次级债务。
　　　第十二条 证券公司申请偿还次级债务，应在债务到期前至少10个工作日提交以下申请文件：
　　　（一）申请书；
　　　（二）借入次级债务合同；
　　　　（三）证券公司最近1个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
　　　（四）中国证监会要求提交的其他文件。
　　　证券公司偿还短期次级债务的，还应提交债务资金使用情况的说明。
　　　证券公司提前偿还次级债务的，还应提交关于提前偿还次级债务的决议。
　　　第十三条 中国证监会及其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。其中，中国证监会对证券公司申请发行次级债券事项作出核准或不予核准的书面决定，中国证监会派出机构对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项作出核准或不予核准的书面决定。
　　　（一）对证券公司发行长期次级债券的申请，自受理之日起20个工作日内作出决定；对证券公司发行短期次级债券的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；
　　　　（二）对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定。
　　　证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。
　　　第十四条 证券公司可自长期次级债资金到账之日起按规定比例计入净资本。但是，长期次级债资金于获批日之前到账的，只能在获得批复后按规定比例计入净资本。
　　　证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，在获得批复后方可按规定比例将长期次级债务计入净资本。
　　　第十五条 证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。
　　　新借入的长期次级债务数额超出提前偿还的长期次级债务数额的，超出部分的次级债务可按规定比例计入净资本。
　　　第十六条 证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。
　　　证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债。
　　　第十七条 证券公司借入次级债务等事项获批后，未经批准不得变更次级债务合同。
　　　第十八条 证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。次级债务合同应明确约定前述事项。
　　　证券公司到期偿还次级债券不受前款约束。
　　　第十九条 除以下情形外，证券公司不得提前偿还或兑付次级债：
　　　（一）证券公司偿还或兑付全部或部分次级债后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入或发行长期次级债时的净资本数额（包括长期次级债计入净资本的数额）；
　　　（二）债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准；
　　　（三）中国证监会认可的其他情形。
　　　第二十条 证券公司应自借入次级债务获批之日起3个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事项，自发行次级债券获批之日起2个工作日内在公司网站公开披露获准发行次级债券事项，并及时披露次级债券的后续发行情况。
　　　证券公司偿还或兑付次级债，应在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露，并在实际偿还或兑付次级债后3个工作日内公开披露偿还或兑付情况。证券公司在交易场所发行次级债券，还应遵守其信息披露的要求。
　　　上市证券公司借入或发行、偿还或兑付次级债的，除应遵守本规定要求外，还应按照上市公司信息披露管理的规定，履行信息披露义务。
　　　第二十一条 中国证监会及其派出机构应加强对证券公司次级债存续期间的日常监管，对违反本规定及相关监管要求的，责令其及时改正，并依法采取监管措施。
　　　第二十二条 从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债等事项，经中国证监会同意，可参照本规定执行。
　　　前款所称的证券类机构，包括但不限于证券金融公司。
　　　第二十三条 本规定自公布之日起施行。《证券公司借入次级债务规定》（证监会公告〔2010〕23号）同时废止。